Безопасность и общество Оздоровление Полезные ссылки MILEX-2017ГОД НАУКИ - 2017
En Слабовидящим

Внутрифирменная система экспортного контроля

В соответствии с Законом Республики Беларусь от 11 мая 2016 года «Об экспортном контроле»:

  • внутрифирменная система экспортного контроля – комплекс мер организационного, административного, информационного и иного характера, осуществляемых юридическими лицами и направленных на соблюдение международных обязательств Республики Беларусь и законодательства об экспортном контроле.

Внутрифирменная система экспортного контроля создается юридическим лицом, получившим в установленном порядке право на осуществление внешнеторговой деятельности в отношении специфических товаров (работ, услуг), в целях обеспечения соблюдения международных обязательств Республики Беларусь и законодательства об экспортном контроле.

Государственные органы, осуществляющие полномочия в области экспортного контроля, участвуют в информационно-методическом обеспечении функционирования внутрифирменных систем экспортного контроля организаций.

Указом Президента Республики Беларусь от 28 февраля 2017 г. № 49  на работников юридического лица, получившего в установленном порядке право на осуществление внешнеторговой деятельности в отношении специфических товаров (работ, услуг), обеспечивающих функционирование внутрифирменных систем экспортного контроля, возлагаются следующие функции:

  • осуществление организационно-технического и информационного обеспечения работы внутрифирменной системы экспортного контроля;
  • участие в подготовке проектов внешнеторговых контрактов;
  • организация комплексной проверки внешнеторговых сделок;
  • обеспечение выполнения требований в области экспортного контроля при осуществлении деятельности, связанной с участием в международных выставках, конференциях или семинарах;
  • организация обучения иных работников организации по вопросам экспортного контроля;
  • подготовка и оформление документов для получения в установленном порядке разрешительных документов в целях ведения внешнеторговой и (или) посреднической деятельности в отношении специфических товаров (работ, услуг);
  • ведение документации по экспортному контролю.

Для руководителей и работников организаций, обеспечивающих функционирование внутрифирменных систем экспортного контроля организовано проведение обучения.

Обучение проводится два раза в год (март-апрель и сентябрь-октябрь) на базе ГУО «Институт повышения квалификации и переподготовки  руководителей и специалистов промышленности «Кадры индустрии», тема «Внутрифирменный экспортный контроль».

Телефоны учреждения образования для справок 369-82-05, 283-06-44, 369-96-19.

Рекомендации о порядке функционирования внутрифирменной системы экспортного контроля

Настоящие рекомендации разработаны Госкомвоенпромом в целях оказания организационно-методической помощи в создании и функционировании внутрифирменных систем экспортного контроля организаций Республики Беларусь различных форм собственности, осуществляющих внешнеторговую деятельность в отношении специфических товаров (работ, услуг).

Создание внутрифирменной системы экспортного контроля направлено на снижение риска нарушения требований законодательства Республики Беларусь и выработки четкой процедуры получения организациями необходимых разрешений.

Основной целью создания внутрифирменной системы экспортного контроля является обеспечение законности внешнеторговых сделок и предотвращение несанкционированного перемещения специфических товаров (работ, услуг) через Государственную границу Республики Беларусь.

Создаваемая внутрифирменная система экспортного контроля должна соответствовать направлению деятельности организации, ее организационно-штатной структуре. При разработке данной системы должны в первую очередь учитываться потенциальная возможность использования экспортируемой продукции для создания оружия массового уничтожения, ракетных средств его доставки и иных наиболее опасных видов оружия, объемы и география экспортных продаж, а также ряд других факторов.

С целью обеспечения функционирования внутрифирменной системы экспортного контроля в организации определяются должностные лица, на которых возлагаются обязанности по обеспечению соблюдения международных обязательств и законодательства Республики Беларусь в сфере экспортного контроля (далее – ответственные за экспортный контроль), обеспечивается их подготовка.

Ответственные за экспортный контроль по своему служебному положению должны быть независимы от структурных подразделений, отвечающих за коммерческо-сбытовую деятельность, и подчиняться непосредственно руководителю организации либо уполномоченному им заместителю.

В зависимости от объема внешнеторговых операций, размеров организации и ее организационно-штатной структуры обязанности ответственных за экспортный контроль могут выполняться:

  • для организаций с небольшими объемами внешнеторговых операций в отношении специфических товаров (работ, услуг) – одним или несколькими работниками в дополнение к их основным служебным обязанностям;
  • для организаций с большими объемами внешнеторговых операций в отношении специфических товаров (работ, услуг) – специальным подразделением (службой экспортного контроля).

Служба экспортного контроля (ответственные за экспортный контроль) наделяется полномочиями, достаточными для эффективного выполнения возложенных на нее функций, в том числе правом приостанавливать экспортные сделки в случае возникновения любых обстоятельств, которые могут привести к нарушению законодательства Республики Беларусь или невыполнению ее международных обязательств.

В организации разрабатывается Положение о внутрифирменной системе экспортного контроля, которым регламентируются основные функции, структура, регламент работы службы экспортного контроля (ответственных за экспортный контроль).

Права и обязанности персонала, осуществляющего функции экспортного контроля, регламентируются должностными инструкциями. По каждой должности указываются лица, осуществляющие ее замещение в случае необходимости.

Определяется официальная схема и порядок взаимодействия службы экспортного контроля (уполномоченных по экспортному контролю) с другими структурными подразделениями организации в процессе осуществления внешнеэкономической деятельности.

Работники, занимающиеся вопросами внешнеэкономической деятельности, обязаны знать положения нормативных правовых актов, регулирующих деятельность в области экспортного контроля, в том числе требования и ограничения, действующие в отношении экспортируемой продукции и ее конкретных зарубежных рынков сбыта.

С этой целью организуется обучение указанных работников, которое проводится службой экспортного контроля (ответственными за экспортный контроль) либо приглашенными специалистами, обладающими необходимыми для этого квалификацией и знаниями. Содержание учебных программ разрабатывается с учетом уровня подготовленности и специфики производственной деятельности обучаемого персонала.

Организация должна располагать полными текстами нормативных правовых актов Республики Беларусь в области экспортного контроля. На службу экспортного контроля (ответственных за экспортный контроль) возлагаются обязанности по отслеживанию изменений и дополнений, вносимых в указанные нормативные правовые акты, а также доведению их содержания до сведения всех работников, имеющих отношение к внешнеэкономической деятельности.

Справочную информацию о действующем в Республике Беларусь законодательстве в области экспортного контроля и необходимые разъяснения по его применению можно получить в Госкомвоенпроме.

В организации должна быть выполнена процедура комплексной проверки внешнеторговой сделки на предмет ее соответствия требованиям национального законодательства в области экспортного контроля. Это позволит своевременно выявить подозрительные заказы и избежать участия в сомнительных сделках, которые могут повлечь за собой применение к организации санкций со стороны государства или негативно отразиться на ее деловой репутации.

Организация и проведение комплексной проверки внешнеторговых сделок, которая включает идентификацию экспортируемой продукции, проверку участников сделки, проверку конечного использования поставляемой продукции, возлагается на службу экспортного контроля (ответственных за экспортный контроль). В целях повышения объективности и достоверности проводимых проверок работникам организации, имеющим отношение к внешнеторговым сделкам, вменяется в обязанности оказывать службе экспортного контроля (ответственным за экспортный контроль) содействие и предоставлять необходимую для этого информацию, которой они располагают.

Порядок рассмотрения документов и проведения идентификации определен Положением о порядке проведения идентификации, утвержденнымУказом Президента Республики Беларусь от 28 февраля 2017 г. № 49 «О государственном регулировании в области экспортного контроля».

Проверка конечного использования проводится с целью оценки надежности заказчика и конечных пользователей экспортируемой продукции, а также определения рисков, связанных с возможным отвлечением предметов экспорта на запрещенные цели или по любому иному несанкционированному назначению.

Указанной проверке подлежат товары и технологии, которые в соответствии с законодательством Республики Беларусь являются объектами экспортного контроля.

Порядок организации и проведения такой проверки также определен Указом Президента Республики Беларусь от 28 февраля 2017 г. № 49 «О государственном регулировании в области экспортного контроля».

На руководителе организации (лице, исполняющем его обязанности) лежит ответственность за соблюдение законности передачи иностранному заказчику и принятие от иностранного поставщика (контрагента) товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю. Такая поставка не должна быть санкционирована до тех пор, пока не будет получена лицензия либо иное предусмотренное законодательством Республики Беларусь разрешение на ее осуществление и должна осуществляться в сроки и на условиях, указанных в лицензии или ином разрешении.

Организациям запрещается заключать, совершать внешнеэкономические операции с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (даже не подпадающими под действие перечней специфических товаров (работ, услуг) или участвовать в них любым иным образом в случае, если им достоверно известно, что данные товары, информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности могут быть использованы иностранным государством, международной организацией или иным иностранным лицом для создания оружия массового поражения и средств его доставки.

Следует обратить внимание на любые присутствующие в сделке детали и обстоятельства («индикаторы риска»), указывающие на то, что экспорт может предназначаться для ненадлежащего конечного применения, конечных пользователей или места назначения. Примерный перечень признаков, указывающих на риск возможного отвлечения предметов экспорта для использования в запрещенных целях или по иному несанкционированному назначению, приводится согласно приложению к настоящим рекомендация.

Если в результате проведенной проверки не выявлено каких-либо признаков, указывающих на потенциальную возможность отвлечения предметов экспорта на запрещенные цели, экспортер может продолжить выполнение сделки, полагаясь на имеющуюся у него информацию. Однако в случае выявления в процессе анализа информации таких признаков следует тщательно и объективно перепроверить все предварительные данные, сделать запрос о конечном применении, а также получить от заказчика (конечных пользователей) гарантии в отношении неиспользования предметов экспорта в незаявленных целях (для сделок с товарами и технологиями, подлежащими экспортному контролю, получение указанных гарантий является обязательным вне зависимости от результатов проведенной проверки на предмет выявления «индикаторов риска»). В отдельных случаях следует предусмотреть включение в контракт условий, предусматривающих предоставление конечными пользователями экспортеру права осуществления проверок использования предметов экспорта на соответствие заявленным целям.

Если в результате проведенного анализа и последующей перепроверки информации возникшие подозрения в отношении заявляемого конечного применения экспортируемой продукции, надежности заказчика и конечных пользователях будут сняты, работа по заключению сделки может быть продолжена. В противном случае необходимо воздержаться от заключения сделки. Если организация затрудняется принять решение, следует обратиться с соответствующим запросом в Госкомвоенпром, сообщив при этом причину своих подозрений. К обращению должны быть приложены необходимые для рассмотрения запроса материалы, содержащие описание предполагаемой сделки, характеристики экспортируемой продукции, сведения о заказчике, конечных пользователях и месте назначения.

Работники, занимающиеся внешнеэкономической деятельностью и осуществляющие контакты с потенциальными заказчиками, не должны получать указаний воздерживаться от обсуждения вопросов, касающихся подлинного конечного применения, конечных пользователей и конечного места назначения продукции, которую организация желает продать. Стремление избегать получения такой информации не снимает с экспортера ответственности за соблюдение требований экспортного контроля. В связи с этим работникам организации, занимающимся внешнеэкономической деятельностью, должны быть даны четкие инструкции, запрещающие сокрытие, неправильное или неполное изложение фактов, относящихся к сделкам, как при подаче заявки на получение экспортной лицензии или иного разрешения на вывоз товара или технологии, так и в процессе ведения документации по экспортному контролю.

В случае если организации станет известно о том, что предметы экспорта используются в целях, не соответствующих заявленным, либо предпринята попытка такого использования, следует незамедлительно информировать об этом Госкомвоенпром и КГБ.

До представления экспортируемой продукции для проведения таможенного оформления организация должна осуществлять контроль за ее упаковкой и отгрузкой. Предотгрузочный контроль производится работниками подразделения, занимающегося отправкой продукции, самостоятельно или с участием представителя службы экспортного контроля (ответственного за экспортный контроль). Целью предотгрузочного контроля является подтверждение соответствия фактически отгружаемых товаров тем, которые указаны в товаросопроводительных документах, а также в лицензии или ином разрешении, выданном уполномоченным органом государственного управления.

В случае выявления любого несоответствия отгрузочные работы следует прекратить до выяснения всех обстоятельств и устранения обнаруженных недостатков.

В организации в обязательном порядке устанавливаются и доводятся до сведения всех работников правила и процедуры, регламентирующие порядок организации работы с информацией и документами, относящимися к внешнеэкономической деятельности и экспортному контролю.

Все поступающие в организацию заказы (коммерческие предложения) на экспорт продукции (выполнение работ, оказание услуг) подлежат регистрации и учету в хронологически прослеживаемой последовательности.

Коммерческая документация по внешнеторговым сделкам (контракты, протоколы о намерениях, переписка с заказчиком, счета-фактуры, отгрузочные и товаросопроводительные документы) хранится не менее трех лет, если законодательством Республики Беларусь не установлены более длительные сроки хранения.

Служба экспортного контроля (ответственные за экспортный контроль) осуществляют методическое руководство и контроль за внешнеэкономической деятельностью филиалов и дочерних организаций (при их наличии) в части соблюдения ими требований экспортного контроля.

Должностным лицам и работникам организации вменяется в обязанности информировать службу экспортного контроля (ответственных за экспортный контроль) о любых ставших известными нарушениях законодательства Республики Беларусь, а также обстоятельствах, которые могут привести к таким нарушениям. Служба экспортного контроля (ответственные за экспортный контроль) обязана немедленно провести проверку по каждому поступившему сообщению и в случае, если факты подтвердятся, информировать руководство организации для принятия мер по их устранению и наказанию виновных (в случае необходимости).

В целях повышения эффективности внутрифирменной системы экспортного контроля работа подразделений и персонала, занимающихся внешнеэкономической деятельностью, подвергается регулярным проверкам.

Проверки проводятся службой экспортного контроля (ответственными за экспортный контроль). В процессе проверки контролируются наличие, полнота и правильность ведения документации, относящейся к внешнеторговым операциям и экспортному контролю, знание работниками нормативных правовых актов в области экспортного контроля.

Периодичность проверок устанавливается в зависимости от объемов и частоты осуществления экспортных операций, характера экспортируемой продукции и других факторов, но не реже одного раза в год.

Примерный перечень признаков, указывающих на риск возможного отвлечения предметов экспорта для использования в запрещенных целях или по иному несанкционированному назначению

1. Заказчик не проявляет готовности или не желает представить информацию о конечном использовании и/или конечных пользователях приобретаемой продукции.

2. Заказчик не хочет давать четких ответов на коммерческие или технические вопросы, которые обычно задаются в ходе переговоров.

3. Характеристики и назначение заказываемой продукции не соответствуют заявляемым целям ее использования или сфере деятельности заказчика (конечных пользователей).

4. Объем и номенклатура заказываемой продукции не соответствуют характеру и техническому уровню производственных мощностей, которыми располагает конечный пользователь.

5. Заказчик (конечный пользователь) отказывается от обычных услуг по монтажу, наладке или техническому обслуживанию заказываемой продукции.

6. Заказчику не известны рабочие характеристики заказываемой продукции, но тем не менее он стремится ее приобрести.

7. Заказчик предъявляет чрезмерные требования о конфиденциальности в отношении конечного назначения, конечных пользователей или подробных данных о заказываемой продукции.

8. Заказчик (конечный пользователь) отказывает в доступе к своим производственным мощностям, которые не связаны с выполнением работ по контракту.

9. Заказчик просит провести модификацию заказываемой продукции, делающую ее в большей степени пригодной для использования при создании оружия массового уничтожения, ракетных средств его доставки и иных наиболее опасных видов оружия.

10. Контракт на строительство или обновление объекта разделен заказчиком без предоставления адекватной информации о полном объеме проекта, включая его конечное назначение.

11. Заказчик использует в качестве адреса для переписки абонентный почтовый ящик.

12. Упаковка заказываемой продукции не соответствует заявляемому способу транспортировки или месту назначения.

13. Заказчик указывает в качестве конечного места назначения адрес транспортно-экспедиционного агентства или фирмы-фрахтовщика.

14. Заказчик предлагает нетипично благоприятные условия платежа, например, проявляет готовность сразу оплатить наличными дорогостоящее оборудование по завышенной цене.

15. Маршрут транспортировки заказываемой продукции необычен для заявляемого места назначения.

16. Заказчиком сделан запрос на поставку непомерно большого количества запасных частей, а также деталей, которые не нужны или в отношении которых нет оправданной потребности (например, при отсутствии у конечного пользователя соответствующего оборудования, для которого заказчик пытается их приобрести).

17. Место использования заказываемой продукции находится в районе, который подлежит строгому контролю или доступ туда сильно ограничен, что нетипично для данного типа продукции.

18. Контракт на выполнение научно-исследовательских (опытно-конструкторских) работ или предоставление консультационных услуг оформлен заказчиком без определения четких задач и промежуточных целей.

19. В рамках контракта на поставку единичного образца материала или оборудования предусматривается передача технологической документации или проведение длительного обучения персонала заказчика (конечного пользователя).

20. Заказчик (конечный пользователь) участвует прямо или косвенно в любом следующем виде деятельности в ядерной сфере1:

  • проектирование, строительство, изготовление, эксплуатация или обслуживание ядерных реакторов или ядерных энергетических установок, их подсистем и компонентов;
  • производство и переработка ядерного топлива;
  • работы с ядерными отходами;
  • исследование, разработка, конструирование, изготовление, испытание или обслуживание любой установки для производства тяжелой воды, разделения изотопов исходного или специального расщепляющего материала, а также компонентов таких установок;
  • исследования в области физики высоких энергий.

21. Заказчик (конечный пользователь) участвует прямо или косвенно в каком-либо виде деятельности в ракетной области, включающей конструирование, изготовление, испытания, эксплуатацию или обслуживание2:

  • ракетных систем (баллистических ракет, ракет-носителей, исследовательских ракет), их подсистем, а также компонентов и оборудования для них;
  • атмосферных беспилотных летательных аппаратов (крылатых ракет, радиоуправляемых самолетов-мишеней и разведывательных самолетов), их подсистем, а также компонентов и оборудования для них.

22. Заказчик (конечный пользователь) занимается научно-исследовательской или иной деятельностью в области3:

  • органического синтеза, в том числе синтеза высокотоксичных физиологически активных веществ;
  • разработки и производства вакцин;
  • разработки и производства инсектицидов, пестицидов;
  • токсикологии;
  • биохимии;
  • микробиологии;
  • иммунологии;
  • генной инженерии и биотехнологии.

__________________________

1 Для продукции, потенциально пригодной для применения при создании ядерного оружия.

2 Для продукции, потенциально пригодной для применения при создании ракетного оружия.

3 Для продукции, потенциально пригодной для применения при создании химического, биологического и токсинного оружия.


С целью повышения эффективности функционирования внутрифирменных систем экспортного контроля, предупреждения нарушений национального законодательства в области экспортного контроля и недопущения нанесения ущерба международному имиджу Республики Беларусь, необходимо:

1. Работникам ВФСЭК:

  • постоянно отслеживать информацию о введении международных санкций в отношении покупателя (конечного пользователя) поставляемой продукции и своевременно информировать о ней руководителя организации;
  • на стадии проведении переговоров о поставке специфических товаров (работ, услуг) иностранному заказчику осуществлять оценку возможных рисков при осуществлении такой поставки;
  • проводить проверку иностранных партнеров, транспортно-экспедиторских фирм, доставляющих товар до импортера, конечное использование продукции в соответствии с заявленными целями;
  • проводить проверку (возможными доступными средствами) полномочий лиц, подписавших и заверивших сертификат конечного пользователя, иные документы по контракту.

2. Руководителям организаций–обладателей свидетельств:

  • при заключении контракта на поставку продукции военного назначения в качестве типового элемента включать в контракт пункт о возможности осуществления контроля целевого использования экспортируемых товаров после их доставки конечному пользователю;
  • проведение переговоров с иностранными партнерами, подготовку и подписание внешнеторговых договоров осуществлять при обязательном согласовании подготовленных документов ответственными за экспортный контроль;
  • в обязательном порядке направлять работников ВФСЭК на обучение.